中国证券监督管理委员会


证监会关于加强证券服务部管理若干问题的通知
证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：
为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：
一、申请设立
证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。
证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：
（一）有固定合格的经营场所，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；
（二）有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准，符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的有关规定，并符合证监会对开展网上证券委托业务的要求；
（三）有必要的管理人员。证券营业部直接委派的管理人员不少于4人，其中证券服务部的负责人应取得证券从业人员资格证书，其他人员符合证监会有关证券从业人员管理的资格要求；
（四）有健全的风险管理制度；
（五）资金存取采用银证联网方式进行。
二、营业范围：
（一）提供证券交易行情；
（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨询服务；
（四）证监会批准的其他业务。
证券服务部在经营中不得有下列行为：
（一）为客户直接办理开户；
（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；
（三）办理柜台交易和交割；
（四）接受客户的全权委托；
（五）设立帐簿，保存客户资料和数据；
（六）在经营中直接收费；
（七）超范围经营。
三、风险管理
为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）设备管理制度；
（三）安全管理制度；
（四）计算机信息系统管理制度；
（五）稽核管理制度；
（六）其它管理制度。
证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
证券公司每年应对证券服务部进行一次现场稽核，稽核报告存档备查。
四、日常监管
证券服务部由派出机构实施属地监管，证券服务部下列变更事项应报请派出机构批准；
（一）同城迁址；
（二）变更证券服务部负责人。
证券公司撤销证券服务部，应经派出机构初审后，报证监会批准。
派出机构在对证券营业部实施现场检查时，应同时检查其下设的证券服务部。
证券公司及其所属证券营业部、证券服务部违反本规定的，依照证监会的有关监管法规处罚。
派出机构应根据本通知和证券机构管理的有关法规，加强对证券服务部的日常监管，同时要督促辖区内证券公司对其设立的证券服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结监管中的经验和问题，结合本地区的实际情况，摸索出一套行之有效的证券服务部管理办法。



2000年6月21日
铁道部


客货窗口单位路风建设若干规定
1995年6月19日，铁道部

在1993年和1994年的路风整顿中，部先后对客货窗口单位职工提出了“三项制度”、“四条纪律”的要求，对遏制路风问题发生，巩固整顿成果，起到了重要作用。针对客车路风专项整顿中反映出来的共性问题，经研究，对“三乘”单位的段队干部及“三长”（列车长、检车长、乘警长）提出“五个不准”的规定，这是深入贯彻落实中央纪委五次全会和国务院反腐败会议精神的具体行动。现将这几项规定一并印发，请认真按照执行。
三项制度：（1）挂牌上岗。（2）公开收费项目和收费标准。（3）公布举报电话。
四条纪律：（1）旅客列车剩余卧铺要广播公布数额，在列车长办公席集中办理，不许“三乘人员”代办，不准索要钱物。（2）车站售票窗口的固定票额要向旅客公布，不允许切块、截留、卖“大户”。（3）车站、列车要由专人售货，不准搭售商品，强买强卖。（4）客货延伸服务要坚持旅客货主自愿的原则，不许搞强行服务、制造服务。
五个不准：（1）不准索要和接受下级或旅客的钱物，凡索要和接受者，视为受贿。（2）不准私占包房。（3）添乘或值乘中，不准饮酒和接受特殊招待。（4）不准送亲友无票乘车，越席乘车。（5）不准到关系单位报销应由个人支付的费用。
各单位要组织干部职工认真学习，切实贯彻执行。各级路风、客运、货运、公安、车辆及纪检监察部门，要加大检查监督的力度，确保“三项制度”、“四条纪律”和“五个不准”规定落到实处，对违反者按有关规定严肃查处。