建立“严打”长效机制初探

江西省修水县公安局 曾五一

自20世纪80年代初，党和国家提出“严打”方针并组织实施以来，“严打”作为党和国家在社会主义初级阶段惩治犯罪，维护治安的一项长期刑事政策，伴随着改革开放，经济体制改革，政治体制改革走过了20个春秋，有力地打击了犯罪，促进和保障了改革开放和经济建设的顺利进行，功不可没，但每次“严打”斗争在取得短期性阶段效应后，我国的社会治安状况依然相当严峻。阶段性“严打”没有根本上解决社会治安问题，20年来，“严打”的社会基础，“严打”的对象，“严打”的方式都发生有规律而跳跃变化，为了从根本上扭转社会治安，把“严打”作为一项长期的刑事政策，以江总书记“与时俱进”的思想为指导，建立严打的长效机制很有必要。
一、建立统一的“严打”思想理论体系
1983年的严打，是在国家计划经济体制下，根据当时的社会治安状态的发展趋势提出来的，当时我国正进入改革开放的新的历史时期，“文革”十年沉积下来的社会矛盾凸显出来，刑事犯罪迅速飚升；90年代初期，经济体制由计划经济转轨为市场经济，经济阵痛带来社会治安形势恶化，犯罪象洪峰一样逐年上涨，特别是首都北京连续发生4起抢劫银行杀人案，于是党中央96年4月又一次作出了“严打”的重大部署；世纪之初，随着改革的深入，旧的经济体制不断被打破，而新的经济体制的建立和完善又是一个渐进的过程，经济运行机制在相当长的时期内尚难健全，配套的法律制度也不完善，社会秩序混乱和有失规范现象比较严重，使犯罪分子有机可乘。引发刑事案件总量上升，危害增大。特别是在一些城市和乡村，恶势力称霸一方，作恶多端。有些地方的恶势力逐渐演变成为更具有破坏性和危害性的带有黑社会性质的组织犯罪，这些黑恶势力甚至染指基层政权，严重破坏了党和政府的形象，于是，在2001年4月，中央召开全国社会治安工作会议，部署“严打”整治，期望在两年内实现社会治安明显好转的目标。
“严打”方针的提出，根植于计划经济，但随着社会的发展，我国政治上由人治转为法治，社会关系由封闭的社会转为开放的社会，联产承包首先松动了几千年沿袭下来的农民对田地的依附关系；政企分开和多种经济成份并存，弱化了行政管理的凝聚力和控制力，单元楼群住宅兴起，淡化了居民互相约束监督的义务感，社区阵地控制能力大大削弱，原来行之有效的管理办法不灵了。时代的发展，要求我们时刻把握社会治安的脉博，随其跳动而作相应的改变，并提前作出预测施以对策，因此，要求我们以一种科学的具有长期指导作用的思想理论作为指导我们进行严打的思想武器。江泽民同志的“三个代表”重要思想、“依法治国、以德治国，建设社会主义法治国家”的根本方略，是“严打”的理论基础。另外，“宽严相济”、“双基原则”（即基本事实清楚，基本证据确凿）也是“严打”理论基础的重要组成部分。
二、建立统一的“严打”法律体系
1983年，在原有《刑法》、《刑事诉讼法》的基础上，全国人大常委会通过了《关于严惩严重危害社会治安的犯罪分子的决定》、《关于迅速审判严重危害社会治安犯罪分子的程序的决定》，这是国家权力机关第一次打严打的刑事政策上升为国家法律。但在实质上，“严打”依政策进行，依两高一部的刑事政策进行，显得使“严打”失去了法律根据，依政策而不依法律，毕竟一个权宜之权，随着新《刑法》和《刑诉法》的制定和实施，已废弃了原有的两个“严打决定”，刑事法律更加规范统一。所以我们要以“依法治国”为“严打”的思想基础，就必须统一规范“严打”的法律体系。
在今后相当长的一个时期，“严打”的对象显然是爆炸、杀人、抢劫、绑架及黑恶势力等严重刑事犯罪，但我国的司法理论和司法实战中都没有“重罪”与“轻罪”之分，因此，实事求是地建立“重罪”与“轻罪”理论，并施与相区别的刑事打击策略，是建立统一的“严打”刑事政策和法律体系的前提，目前的当务之急是把“重罪”从《刑法》中分离出来，制订对其进行审判和科刑的“严厉”法律或重新对“两法”进行调整和修改，在程序上、实体上区别严重刑事犯罪和一般刑事犯罪。
制订统一的“严打”刑事法律体系，就是把“严打”的刑事政策上升为体现全国人民意志的刑事法律，刑事政策的连续性毕竟没有刑事法律的连续性那样旷日持久；刑事政策的严肃性毕竟没有刑事法律的严肃性那样震慑有力，“什么问题突出就坚决解决什么问题，哪里问题严重就抓紧整治哪里”，毕竟是一种权宜之策，是一种治标不治本的被动措施，只有制订统一的“严打”法律体系，才能保证“严打”有法可依，有法必依。
三、建立统一的“严打”运行机制
“严打”不应是单一抓捕判杀，而是要强调整个社会的综合治理，在建立了统一的“严打”思想体系和法律体系之后，首要的问题就是要迅速建立统一的“严打”运行机制。
1、严打仍应实行“打防并举，标本兼治，重在治本”的工作方针
三次“严打”为什么总是走不出“打不胜打”的怪圈？根源在于忽视了“打击犯罪并不能根治犯罪”的道理。犯罪率的涨落与国家、社会矛盾有关，而不是仅靠公安机关努力能遏制或通过“严打”达到理想控制犯罪的社会效果，任何作为外力的刑事法律和政策只能在特定的时间区域内对犯罪发生作用，只有在消除或者至少减少社会矛盾与 社会结构中诸多致罪因素的提前下，“严打”才能发挥其预防犯罪的功能。
2、改变现在不适应“严打”的司法体制
纵观我国的三次“严打”，无非是党和政府更加重视，司法机关投入了更多的人力、物力、财力去打击严重危害社会治安的严重刑事犯罪，但这些工作对司法机关而言，本来就是法律赋予的职责，即使无有“严打”的提法，对严重刑事犯罪，司法机关也应在法律规定的幅度范围内，依法从严、从重。为了真正做到“严打”，就应改革现有不适应“严打”的司法体制，现在在司法体系中，“严打机构”是临时的，应建立长效的、完备的“严打”司法体系，如在公安机关建立“重案刑侦队”，检察机关另设“重案检控部门”，法院建立“严重刑事犯罪审判庭”等等。
3、进一步落实专案督办制度
对严重的刑事犯罪案件，有关单位要落实专门力量，做到专案专办，在落实各项保密措施的基础上，由领导逐级挂帅、督办，掌握进展，落实措施，动用各种侦查手段力求除恶务尽。



财政部 中国证券监督管理委员会


财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知

财企[2008]81号


各省、自治区、直辖市财政厅（局），证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了加强对从事证券、期货相关业务（以下简称证券业务）资产评估机构的管理，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对从事证券业务的资产评估机构有关管理问题补充通知如下：
一、关于证券业务评估资格的申请条件
（一）资产评估机构从事证券业务，应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务评估资格(以下简称证券评估资格)。
　　（二）资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：
　　1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；
　　2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；
　　3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；
　　4.净资产不少于200万元；
　　5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；
　　6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；
　　7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
　　（三）资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：
　　1.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；
　　2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；
　　3.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
　　二、关于证券评估资格的申请材料
　　（一）资产评估机构申请证券评估资格，应当按一式三份提交下列材料：
　　1.资产评估机构关于申请证券评估资格的报告（附件1）及执业情况总结；
　　2.资产评估机构基本情况表（附件2）；
　　3.资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明；
　　4.经中国资产评估协会核实的提出申请前上月末注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
　　5.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的最近3年会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
　　6.资产评估机构最近3年评估业务和收入汇总表（附件4）；
　　7.职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料；
　　8.资产评估资格证书副本、营业执照副本复印件。
　　（二）最近3年内发生过合并行为的资产评估机构，除以上规定材料外，还应当提交下列材料：
　　1.合并协议复印件；
　　2.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并各方最近3年年度会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
　　3.经中国资产评估协会核实的工商变更登记日合并各方注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
　　4.自发生合并行为上年末至合并基准日上月末净资产、职业风险基金变动情况说明；
　　5.合并各方最近3年评估业务和收入汇总表（附件4）；
　　6.合并前各方职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料。
　　三、关于资产评估分支机构的设立
　　具有证券评估资格的资产评估机构设立分支机构，应当自分支机构工商注册登记之日起5个工作日内，按一式三份报送下列备案材料：
　　（一）资产评估机构基本情况表（附件2）；
　　（二）经中国资产评估协会核实的分支机构工商注册登记日资产评估机构和所有分支机构的注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
　　（三）对分支机构的授权书和分支机构管理制度。
　　四、关于资产评估机构的合并、分立
　　（一）具有证券评估资格的资产评估机构合并或者分立后仍然存续且具备本通知第一条第（二）款第2项至第7项规定条件的，其证券评估资格继续有效，并应当自工商变更登记之日起5个工作日内，按一式三份报送下列备案材料：
　　四、关于资产评估机构的合并、分立
　　1.资产评估机构变更事项备案表（附件5）；
　　2.资产评估机构基本情况表（附件2）；
　　3.合并或者分立协议复印件；
　　4.合并或者分立后资产评估机构营业执照副本复印件；
　　5.经中国资产评估协会核实的合并或者分立后工商变更登记日注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
　　6.合并或者分立后职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料；
　　7.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并或者分立基准日上月末会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
　　8.资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明。
　　（二）具有证券评估资格的资产评估机构合并或者分立后新设的资产评估机构，符合本通知第一条第（二）、（三）款规定的，可以申请证券评估资格。
　　五、关于资产评估机构重大事项报备
　　（一）取得证券评估资格的资产评估机构，其名称、地址、股东或者合伙人、法定代表人或者首席合伙人发生变更的，应当自工商变更登记之日起5个工作日内，按一式三份报送下列备案材料：
　　1.资产评估机构变更事项备案表（附件5）；
　　2.资产评估资格证书、营业执照副本复印件。
　　（二）具有证券评估资格的资产评估机构变更名称的，财政部、证监会应当自收到材料和证券评估资格证书后换发新的证券评估资格证书，并予以公告。
　　六、关于资产评估机构年度报备
　　具有证券评估资格的资产评估机构应当于每年3月31日之前，按一式三份报送下列备案材料：
　　（一）资产评估机构基本情况表（附件2）；
　　（二）经中国资产评估协会核实的上年末注册资产评估师注册情况一览表（附件3）；
　　（三）由具有证券业务资格的会计师事务所出具的上年度会计报表的审计报告，审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明；
　　（四）上年度评估业务和收入汇总表（附件4）；
　　（五）职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料；
　　（六）资产评估机构质量控制制度、对分支机构管理制度和其他内部管理制度的执行情况及其变动情况的说明。
　　七、关于资产评估机构的日常管理
　　（一）具有证券评估资格的资产评估机构存在下列情形之一的，财政部、证监会将给予特别关注：
　　1.被举报的；
　　2.受到公众质疑，被有关媒体披露的；
　　3.首次承接证券业务的；
　　4.注册资产评估师流动过于频繁，或者最近1年内未从事证券业务的；
　　5.股东（合伙人）之间关系极不协调，可能对执业质量造成影响的；
　　6.股东（合伙人）发生重大变动的；
　　7.收费异常的；
　　8.客户数量、规模与资产评估机构的执业能力、承担风险能力不相称的；
　　9.发生合并、分立的；
　　10.受到刑事处罚、行政处罚或者行业自律惩戒的；
　　11.不按本通知规定进行报备的；
　　12.财政部、证监会认为需要给予特别关注的其他情形。
　　（二）财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查，资产评估机构及其注册资产评估师应当予以配合。
　　（三）财政部、证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施；对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以实行监管谈话、出具警示函等措施，对情节严重的，可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒，同时记入诚信档案，并予以公告。
　　八、关于证券评估资格的撤回
　　（一）具有证券评估资格的资产评估机构，应当持续具备本通知第一条第（二）款第2项至第7项规定的条件。
　　（二）具有证券评估资格的资产评估机构，发生不具备本通知第一条第（二）款第2项至第5项条件之一情形的，应当在5个工作日内，向财政部和证监会报告，并应当自出现上述情形之日起90日内进行整改，整改期间不得承接证券业务。整改结束后，应当在5个工作日内报送整改情况说明。
　　（三）具有证券评估资格的资产评估机构发生以下情形之一的，财政部、证监会撤回其证券评估资格：
　　1.发生本条第（二）款情形逾期未报告，未经整改或者整改后仍未达到本通知第一条第（二）款第2项至第5项规定条件的；
　　2.情况变化导致不具备本通知第一条第（二）款第6项和第7项规定条件的。
　　（四）具有证券评估资格的资产评估机构终止的，证券评估资格失效，其证券评估资格证书应当在工商注销登记之前交回。
　　（五）具有证券评估资格的资产评估机构，除被依法撤销、撤回证券评估资格外，不再从事证券业务的，应当交回证券评估资格证书，并按一式三份提交资产评估机构终止证券业务情况说明表(附件6)。
　　（六）财政部、证监会应当对被依法撤销、撤回证券评估资格或者交回证券评估资格证书的资产评估机构予以公告。
　　九、其他事项
　　（一）中国资产评估协会协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理。
　　（二）本通知所称证券业务，是指涉及各类已发行或者拟发行证券的企业的各类资产评估业务，以及涉及证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等的资产评估业务。
　　（三）本通知所称“以上”包括本数。
　　（四）资产评估机构按照本通知规定提交的有关附件和审计报告，应当同时报送电子文档；提交的有关材料为复印件的，应当加盖单位公章。
　　（五）本通知自2008年7月1日起施行。持有原国家国有资产管理局和证监会联合颁发的证券业务资产评估许可证的合法的资产评估机构，在本通知施行之日起60日内报送《资产评估机构基本情况表》（附件2）和证券业务资产评估许可证沿革说明的，其证券评估资格在2008年12月31日之前继续有效。


附件：
　　1 关于申请证券评估资格的报告
　　2.资产评估机构基本情况表
　　3.注册资产评估师注册情况一览表
　　4. 年度评估业务和收入汇总表
　　5.资产评估机构变更事项备案表
　　6.资产评估机构终止证券业务情况说明表

二○○八年四月二十九日