论未验收工程提前使用的责任划分
辽宁法大律师事务所 陈 敏

　
在房地产项目的开发建设过程中，工程的竣工验收是一项非常重要的环节，工程质量的好坏关系到国家资源和人民生命财产的安全，因此国家规定了严格的工程竣工验收程序。《建筑法》第61条、《合同法》第279条均规定，建设工程竣工后，发包方应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。由此可见，建设工程竣工后进行验收是承、发包双方的强制义务。如果工程未经验收就投入使用，不仅难于确认工程质量是否合格，且由此而产生的安全隐患及可能造成的经济损失将难以估计。
实践中，工程未经验收发包方就提前使用的情况时有发生，承、发包双方对此类工程质量问题应由谁承担一直争论不休，本文拟就工程建造双方主体对提前使用未验收工程的质量责任划分问题作一讨论，包括题述问题的相关立法沿革、业界不同观点及法律建议等。

一、提前使用未经验收工程责任承担的立法沿革。

1983年8月8日，国务院发布的原《建筑安装工程承包合同条例》第13条第2款第3项规定，“工程未经验收，发包方提前使用或擅自动用，由此而发生的质量或其他问题，由发包方承担责任”。该条例现已废止，但在该条例废止前很长一段时间，对于此类问题的处理意见是，无论工程出现怎样的质量问题或其他问题均与承包方无关，一概由发包方承担责任。

1998年8月20日的《合同法（草案）》仍沿用了上述立法观点，该草案第278条规定，“未经验收的建设工程，发包人不得使用。发包人擅自使用未经验收的建设工程，发现质量问题的，由发包人承担责任。”

因实践中未经验收即投入使用的情况非常复杂，如果将只要未经验收即使用的建设工程的质量责任一律归由发包方承担，对发包方过于严苛，因此1998年12月21日《合同法（草案）第三次审议稿》中删除了发包方使用未经验收的建设工程出现质量问题的，由发包方承担的内容。

1999年3月15日，新颁布的《合同法》第279条第2款规定，“建设工程经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”该条款仅规定了建设工程必须经验收合格后方可交付使用，却未对工程未经验收就交付使用或发包方擅自使用的后果作出具体的规定。且因原《建筑安装工程承包合同条例》的废止，关于未验收工程的质量责任由谁承担，观点不一。

二、关于未验收工程提前使用责任划分的不同观点。

（一）观点一：发包方未经工程验收，提前使用建设工程出现的质量问题或其他问题，由发包方自行承担责任。

该观点认为，工程验收是发包方和承包方风险承担的分界线。在验收前，工程出现的质量问题，应由承包该项工程的单位负责；验收后，对不属于保修范围的工程质量问题或者保修期届满后的工程质量问题，由发包方自行负责。建设工程竣工后进行验收，是法律规定承、发包方应尽的强制性义务，这一规定既是对发包方权利的限制，也是为了维护发包方最终的利益。

另，国务院《建设工程质量管理条例》第58条，建设部《关于规范房地产开发企业开发建设行为的通知》等多部行政法规、部门规章均对发包方提前使用未经验收建设工程的行为处以非常严厉的行政处罚，可见，发包方对其提前使用未验收工程这一行为的违法性是明知的，主观存在过错，应当为其过错承担相应的法律责任。

由于发包方不遵守有关验收的规定，未经验收擅自使用建设工程出现的质量问题，很难分清是发包方的行为所致还是承包方的行为引起的，而发包方负有未经验收提前使用的过错，故应不考虑产生质量问题的原因，一律由发包方对工程质量负责，以此加重发包方的责任，强化当事人的验收意识。

（二）观点二：发包人未经验收擅自使用的，确应承担相应责任，但这种责任的承担并不能将承包人对建筑工程质量的责任完全免除。

该观点认为，正式通过的《合同法》第279条只是规定了禁止交付使用未经验收或者验收不合格的工程，这一规定与原《建筑安装工程承包合同条例》在对待提前使用未验收工程质量问题承担的处理上是截然不同的，发包方或承包方由此承担的法律后果也是不同的。

发包方未经验收擅自使用建设工程，确应承担相应的责任，但这种责任的承担并不能将承包方对建筑工程质量的责任完全免除。因实践中未经验收即投入使用的情况非常复杂，工程竣工后验收无法进行，既有发包方的原因也有承包方的原因。例如发包方因无钱支付工程款故意拖延不予组织验收，或是承包方以必须付清全部工程款，否则不参加验收为由要挟发包方致使工程验收无法进行。因此，如果将只要未经验收即使用的建设工程的质量责任一律由发包方承担，对发包方过于严格和苛刻，也有违公平原则。

因此，发包方提前使用未经验收工程虽不符合法律的规定，但不能因此将该工程出现的质量问题全部归由发包方承担，应根据过错原则确定双方责任，过错相当的，责任相抵。工程由此而发生质量或其他问题的，按合同约定处理；合同没有约定的，依照法律规定处理。

三、分析前两种观点，笔者认为，提前使用未经验收的建设工程出现质量问题，既可能是发包方的责任，也可能是承包方的责任，对于未验收工程提前使用出现的质量问题，承包方不能当然免责。

换言之，工程质量问题不能单纯地以工程是否验收合格作为责任划分的界限，如果属工程主体质量问题，应由承包方承担责任；其他质量问题应根据具体情况划分双方责任。

1、主体工程的质量问题，由承包方在合理的使用期限内承担责任。

主体工程不合格，其原因只可能是因承包方施工不当造成。如果仅因发包方提前使用未验收的工程，而不考虑该工程主体的质量问题完全系因施工不当造成的，将责任全部归由发包方承担，显然有失公平。

这里说的“合理的使用期限”一般应与工程主体结构的设计使用年限相符。如某大厦主体工程设计使用年限为70年，承包方就应当根据建筑设计标准施工建设，其对大厦主体工程应承担的质量保证期限也为70年。如果因为承包方原因，如偷工减料、施工水平低下或施工不严格以至于工程主体在设计使用期限内出现质量问题，那么无论该工程是否已经竣工验收，承包方对工程主体出现的质量问题都应当承担责任。

2、非主体工程出现的质量问题，如果是因为承包方施工过错造成的，则由承包方承担责任；如果是因为发包方使用不当造成的，则由发包方承担责任。

笔者认为，从《合同法》起草的过程及立法者的本意看，对于未验收工程提前使用而产生的质量问题，应当区别情况处理。如该质量问题系由承包方施工造成，则应由承包方承担责任；如系发包方使用不当造成，则由使用人自己承担责任。
实践中，对于工程质量问题是否因使用不当造成的较难鉴别，因此如对造成该工程质量问题的原因无法判断，发包方有无充分的证据证明自己在使用过程中无过错、使用方法并无不当是非常关键的。否则，发包方将可能因举证不能而承担败诉的风险。

吉林省人大常委会


吉林省地方水电管理条例
吉林省人大常委会


（1994年9月26日吉林省第八届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1994年9月28日公布施行）^

目 录

第一章 总 则
第二章 水电规划
第三章 工程建设
第四章 生产经营
第五章 设施保护
第六章 法律责任
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强地方水电管理，充分发挥地方水电在国民经济和社会发展中的作用，保护和促进地方水电的发展，根据《中华人民共和国水法》等有关法律、法规的规定，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于我省行政区域内地方水电的建设和经营管理。
第三条 本条例所称地方水电，系指在我省行政区域内由地方开发建设的地方中小型水电站（含并入水电电气化县电网的小火电）及其小电网。
第四条 地方水电实行自建、自管、自用和谁建设、谁受益、谁拥有产权的原则。
第五条 各级人民政府应鼓励、扶持地方水电的发展，保护一切组织和个人以合资、合作、独资以及其他形式依法兴办地方水电事业。
第六条 县级以上人民政府水行政主管部门统一管理本行政区域内的地方水电工作。
地方水电的管理工作，由水行政主管部门设立的地方水电管理机构负责。
第七条 各级水行政主管部门管理地方水电的主要职责是：
（一）负责贯彻执行有关地方水电的法律、法规和政策；
（二）组织制定有关地方水电的规章制度；
（三）负责组织制定实施水电资源的开发利用规划；
（四）负责地方水电国有资产的管理；
（五）审查地方水电工程项目，归口管理地方水电工程建设；
（六）负责地方水电的生产、经营、试验和人员培训等管理工作；
（七）负责地方水电设施的保护工作，依法查处违法案件。

第二章 水电规划
第八条 地方水电规划必须在进行综合科学考察和评价的基础上编制，并须符合流域综合规划和电力总体规划，兼顾防洪、供水、灌溉、渔业、生态环境和航运等方面的需要。
第九条 省管主要河流的地方水电规划，由省水行政主管部门会同有关部门组织编制，报省人民政府批准。
省内界河（不含国际界河）和流经两个以上行政区域河流的地方水电规划，由其共同上级水行政主管部门会同有关部门组织编制，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门和有关部门备案。
其他河流的地方水电规划，由县级水行政主管部门会同有关部门组织编制，报同级人民政府批准，并报省、市（州）水行政主管部门和有关部门备案。
第十条 地方水电规划经批准后，任何单位和个人不得擅自修改，如确需修改的，应报经原批准机关批准。

第三章 工程建设
第十一条 地方水电建设必须履行申办程序和严格执行基本建设程序。依据地方水电规划，做好可行性研究报告和初步设计等工作，并按规定报有关部门审查批准。
第十二条 按地方水电规划新建、改建、扩建工程应编制可行性研究报告。可行性研究报告的审批权限：
（一）新建装机容量2000千瓦（含2000千瓦）至25000千瓦的电站工程及总投资100万元以上（含100万元）的改造、扩建地方水电工程，其可行性研究报告由省水行政主管部门组织编制，按国家和省有关规定报省人民政府批准。
（二）新建装机容量800千瓦（含800千瓦）至2000千瓦的电站工程以及总投资100万元以下的改建、扩建地方水电工程，可行性研究报告由市（州）水行政主管部门组织编制，按国家和省有关规定报同级人民政府批准，并报省水行政主管部门备案。
（三）装机容量800千瓦以下的电站工程，可行性研究报告由县（市）水行政主管部门组织编制，按国家和省有关规定报同级人民政府批准，并报省、市（州）水行政主管部门备案。
第十三条 地方水电工程可行性研究报告经批准后，由建设单位以招标或其他形式委托设计部门编制初步设计等有关文件。初步设计的审批权限：
（一）新建装机容量2000千瓦（含2000千瓦）至25000千瓦的电站工程以及总投资100万元以上（含100万元）的改建、扩建地方水电工程，初步设计由省水行政主管部门批准。
（二）新建装机容量800千瓦（含800千瓦）至2000千瓦的电站工程，初步设计由市（州）水行政主管部门批准，报省水行政主管部门备案。
（三）新建装机容量800千瓦以下的电站、10千伏以下的变电所和配电线路工程，初步设计由县（市）水行政主管部门批准，报省、市（州）水行政主管部门备案。
第十四条 新建、改建、扩建地方水电工程，其编制的接入国家电网的可行性研究报告，经水行政主管部门同意后，按国家和省有关规定，由电力行政主管部门审批。
第十五条 新建的直接接入国家电网的小水电站并网前，应与电力行政主管部门签定并网协议，并经电力行政主管部门验收合格后，方可正式并网运行。
第十六条 地方水电工程建设实行项目法人负责制、工程招投标制、工程监理制和合同制。
第十七条 承揽地方水电工程的施工单位，应具有与工程规模和技术要求相应的资质证明，并须经批准该工程的水行政主管部门验证后方可施工，并接受批准机构的工程质量监督。
第十八条 施工单位必须按设计要求进行施工，并建立施工中的质量监督、检查制度，按施工进度分阶段进行检查验收。
第十九条 工程建设竣工后，由批准该工程的水行政主管部门组织工程竣工验收。验收合格后方可正式投入运行。

第四章 生产经营
第二十条 凡具备国家规定并网条件的地方水电，都应允许其与大电网并网运行。并网后，地方水电的产权和管理体制不变。
第二十一条 地方水电应有自己的供电区。任何部门和单位不得上收或变相上收地方水电供电区。
第二十二条 地方水电与大电网联网的调度，按照统一调度、分级管理的原则执行。大电网调度到小水电与大电网并网的变电所和直接联入大电网的小水电站；小水电网内的小水电站，由小水电网调度。
第二十三条 地方水电发电、供电企业依法享有经营自主权。任何单位和个人不得以任何借口非法干扰其正常生产和经营。
第二十四条 地方水电电价应根据成本、利润、税金和还贷等因素制定，可实行新电新价、还贷电价。
地方水电电价须按价格管理权限报有关部门批准后实行。
水行政主管部门管理的统筹还贷基金和价格调节基金，按省有关规定执行。
第二十五条 地方水电发电、供电、配电设备的各项试验和检验工作，由地方水电管理机构按国家标准组织进行，试验和检验的范围按地方水电和国家电网的产权分界点划分。
第二十六条 地方水电发电、供电企业应向地方水电管理机构缴纳经营管理费。经营管理费的缴纳和使用，按省有关规定执行。
第二十七条 地方水电系统技术工种和全国农村水电电气化县的农村电工，实行持证上岗制度。其人员培训、考核和发证由省地方水电管理机构组织进行，无证人员不得上岗。
调度值班人员的培训、考核工作，按国家《电网调度管理条例》的有关规定执行。
第二十八条 地方水电发电、供电企业必须按国家有关规程的规定组织运行，保证生产安全。
第二十九条 地方水电供电区的用户，应当安装经检定合格的用电计量装置，必须按时交纳电费，禁止窃电。
第三十条 地方水电发电、供电设施需报废时，应按工程建设审批权限报批。

第五章 设施保护
第三十一条 地方水电管理机构应根据管理水电设施的需要划定管理区。划定管理区涉及土地及其附着物时，应按有关法律规定办理手续。
第三十二条 架空电力线路导线的边线向外侧延伸所形成的两平行线内的区域：其延伸距离1－10千伏5米；35－110千伏10米；154－330千伏15米（林区10千伏可增加到20米，35千伏以上可增加到50米）为保护区。

地方水电发电厂厂房和变电所（升压站）周边，应根据设施保护需要，划定保护区。保护区的划定，由县级以上水行政主管部门报请同级人民政府批准，并予以公告。
第三十三条 地方水电发电、供电、配电设施及管理区，任何单位和个人不得破坏与侵占。在保护区内进行爆破或从事可能危及地方水电设施安全活动的，必须经地方水电管理机构批准，确保地方水电设施的安全。
第三十四条 任何单位或个人不得从事下列危害地方水电发电厂、变电所设施的行为：
（一）闯入厂、所内扰乱生产和工作秩序，移动、损害标志物；
（二）危及输水、排灰管道（沟）的安全运行；
（三）影响专用公路、桥梁、码头的使用；
（四）在以发电为主和兼有发电的水库主体工程的管理区和保护区内炸鱼、捕鱼、游泳、划船及其他危及水工建筑物安全的行为。
第三十五条 任何单位或个人，不得从事下列危害地方水电电力线路设施的行为：
（一）向电力线路设施射击；
（二）向导线抛掷物体；
（三）在架空电力线路导线两侧各300米的区域内放风筝；
（四）擅自在导线上接用电器设备；
（五）擅自攀登杆塔或在杆塔上架设电力线、通信线、广播线、安装广播喇叭；
（六）利用杆塔、拉线作起重牵引地锚；
（七）在杆塔、拉线上拴牲畜、悬挂物体、攀附农作物；
（八）在杆塔、拉线基础的管理区范围内取土、打桩、钻探、开挖和倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品；
（九）在杆塔内（不含杆塔与杆塔之间）或杆塔与拉线之间修筑道路；
（十）拆卸杆塔或拉线上的器材，移动、损坏永久性标志或标志牌。
第三十六条 任何单位或个人不得在地方水电架空电力线路保护区内从事下列活动：
（一）堆放谷物、草料、垃圾、矿渣、易燃物、易爆物及其他影响安全供电的物品；
（二）烧窖、烧荒；
（三）兴建建筑物；
（四）未经当地地方水电管理机构同意，保留或种植自然生长最终高度与导线之间不符合安全距离的树木。
第三十七条 任何单位或个人不得在地方水电电力电缆线路保护区内从事下列活动：
（一）在地下电缆保护区内堆放垃圾、矿渣、易燃物、易爆物，倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品，兴建建筑物或种植树木；
（二）在江河电缆保护区内抛锚、拖锚、炸鱼、挖砂。
第三十八条 任何单位或个人必须经县级以上地方水电管理机构批准，并采取安全措施后，方可进行下列作业和活动：

（一）在架空电力线路保护区内进行打桩、钻探、开挖等施工作业；
（二）起重机械的任何部位进入架空电力线路保护区进行施工；
（三）小于导线距穿越物体之间的安全距离，通过架空电力线路保护区；
（四）在电力电缆线路保护区内进行作业。
第三十九条 任何单位或个人不得从事下列危害地方水电建设的行为：
（一）非法侵占地方水电设施建设项目依法征用的土地；
（二）涂改、移动、损害、拔除地方水电设施建设的测量标桩和标志；
（三）破坏、封堵施工道路，截断施工水源或电源。

第六章 法律责任
第四十条 有下列行为之一的，对建设单位，除责令其停止违法行为，限期改正，由其上级主管部门给予行政处分外，并按下列规定予以处罚：
（一）违反本条例第十条规定，擅自变更规划的，处以5000元至10000元罚款；
（二）违反本条例第十二条、第十三条的规定，可行性研究报告或初步设计未经批准，且擅自开工兴建工程的，处以10000元至20000元罚款；
（三）违反本条例第十七条的规定，施工队伍的资质未经有审查权的机关认可而动工的，处以5000元至10000元罚款。
第四十一条 违反本条例第二十六条的规定，不按期交纳经营管理费的，应限期补交，每日按3‰收取滞纳金并可处以滞纳金额部分10％至20％的罚款。
第四十二条 违反本条例第二十七条的规定，无证上岗的，限期补办手续，可并处100元至500元罚款。
第四十三条 违反本条例第二十九条的规定，不安装经检验合格用电计量装置的，应限期改正，并可视其情节，对居民生活用电的，处以100元至1000元罚款；对其他用电的，处以1000元至5000元罚款。不按时交纳电费的，除限期补交外，每日按应交电费的3‰缴纳滞
纳金，并可视其情节直至停止供电。窃电的除补交电费外，视其情节按国家有关规定处理。
第四十四条 违反本条例第三十三条规定，破坏、侵占地方水电发电、供电、配电设施及管理区；在保护区内擅自进行爆破或从事危及地方水电设施安全活动的，除责令限期纠正，恢复原状，赔偿损失外，可处以1000元至10000元罚款。
第四十五条 违反本条例第三十四条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条规定的，按国家和省有关规定处罚。
第四十六条 违反本条例的规定，应给予治安管理处罚的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条 本条例规定的行政处罚，除法律、法规另有规定的外，由县级以上地方水电管理机构或该地方水电站的主管部门决定和执行。
第四十八条 当事人对行政处罚决定不服的，按《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的有关规定办理。

当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十九条 地方水电管理机构工作人员玩忽职守，滥用职权，给国家和人民利益造成损失的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第五十条 本条例自公布之日起施行。



1994年9月28日